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84家上市公司9月违规受罚 惩治内幕交易成重点

来源: 发布时间:2019-10-10 14:00

上市公司并购重组领域是内幕交易的高发地带,也是证监会管控、惩治内幕交易违法行为的重点,今年9月份证监会依法对2宗内幕交易案件作出行政处罚。另据统计显示,9月份证监会、交易所、银监会等依法对84家上市公司做出处分措施,其中11家公司被处以罚金。

9月罚金同比大降超九成

据统计,证监会在9月份向84家公司开出罚单,其中11家公司被责令整改,21家公司被监管关注,14家公司被公开谴责,20家公司被公开批评,7家公司被出具警示函。值得关注的是,9月份两市有11家公司被公开处罚,累计罚金633万元。

今年9月,证监会强调将持续严厉打击内幕交易违法行为,切实维护公平、公正的市场秩序,保护投资者合法权益。当月,证监会依法对王驾宇内幕交易神州数码案作出行政处罚,没收王驾宇违法所得,并处以罚款;依法对张勇、周美林、郭梅高、卢英俊、龚彩霞等5人内幕交易东阳光科案作出行政处罚,对张勇泄露内幕信息和内幕交易的行为分别处以相应金额的罚款,对周美林、郭梅高、卢英俊、龚彩霞内幕交易的行为分别处以相应金额的罚款。

相比8月份52家上市公司受罚情况,9月份受罚公司数量攀升至84家,但相比8月份的14808.07万元罚金,9月份上市公司罚金骤降至633万元,降幅超过95%。今年1月份78家公司涉嫌信披违规被罚,其中13家公司被处以罚金,额度总计2452万元;2月份仅有15个工作日,但两市仍然有36家公司涉嫌违规被公开处罚、公开批评、公开谴责、监管关注或出具警示函,在2月被点名的36家公司中,其中有三成公司被处以罚金,累计罚金348万元;3月正值3.15,受罚公司数量为42家,总计罚金220万元;4月则有49家公司受罚,累计罚金917万元;5月受罚公司79家,罚金累计390万元;今年6月份受罚公司数量为83家,其中8家公司受到罚金处罚,累计罚金额度为508.5万元;7月82家公司受罚,其中10家公司受到罚金处罚,累计罚金为17428万元。

退市力度明显增强

针对上市公司违规调查时间明显加快。四环生物因涉嫌信披违法违规于2019年1月7日就已收到证监会送达的《调查通知书》。仅时隔7个多月,即9月23日,四环生物及其实控人陆克平等涉嫌违反证券法律法规一案,已由证监会调查完毕。经查明,四环生物2014年至2018年披露的实控人信息存在虚假记载;公司未按规定在2014年年报中披露关联交易;陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌共同持有四环生物股票达5%及每增加5%时未履行报告、公告义务,且在限制交易期限内继续买卖四环生物股票;陆克平及其一致行动人合计持股达30%未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务。

对此,广东环宇京茂律师事务所谢良律师表示,四环生物收到行政处罚事先告知书,意味着离监管部门作出最终处罚仅差一步之遥。

另外,值得一提的是,2019年以来退市力度明显增强,暂停上市公司数量创下新高。9月20日,盛运环保因涉嫌四项违规被证监会下发的行政处罚及市场禁入事先告知书。同时,公司股票还存在被暂停上市的风险,具体原因是:公司净资产为负;2018年审计报告被出具保留意见;公司被债权人申请重整导致存在与持续经营相关的重大不确定性;公司存在最近三年连续亏损导致暂停上市的风险。

同样,深交所9月26日对雏鹰退及相关当事人给予公开谴责处分,经查明,公司存在多项违规行为。其中,2019年4月13日,雏鹰退披露公司新增诉讼、仲裁事项56件,涉及金额共计28.23亿元,其中,发生在2018年的39件,涉及金额25.95亿元,占2017年经审计净资产52.27%。雏鹰退未及时就上述重大诉讼、仲裁事项履行信披义务。公司股票已于8月27日进入退市整理期,预计最后交易日期为10月15日。

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